央广网北京12月20日消息（记者樊瑞）日前，国泰海通收到一份来自深交所的监管函，因涉及项目独立财务顾问，深交所对国泰海通采取书面警示的自律监管措施，两名项目主办人朱凯凯、林子鹏也被通报批评。这已是国泰海通年内二度被罚。 受访专家指出，当前证券行业强监管态势持续，呈现三大新特点：从重数量转向重质量，从事后处罚转向事前预防，从单一罚企转向“机构+责任人”双罚。 因财务顾问业务问题被罚 2023年12月8日，深交所受理节能铁汉发行股份购买资产并募集配套资金申请，标的公司为大地修复。根据当时披露的交易

近日按天配资交易，国家金融监督管理总局开出罚单，剑指广银理财有限责任公司及相关责任人。信息显示，广银理财有限责任公司因投资运作不规范、数据管理不审慎、信息登记不及时等行为，被金融监管总局没收违法所得194.94万元、罚款964.94万元，罚没合计1159.88万元。 同时，对两名相关责任人员警告并罚款共计40万元。 对此，广银理财在官网上发布临时信息披露公告称，近日国家金融监督管理总局公布的广银理财行政处罚决定书，系2023年对公司开展风险管理及内控有效性现场检查的处理结果。 广银理财表示，高